中新经纬11月1日电 11月1日，湖北证监局网站发布《对于对长江证券股份有限公司选拔出具警示函纪律的决定》(下称《警示函》) 。

　　湖北证监局网站截图

　　据《警示函》，经查，长江证券股份有限公司(下称“长江证券”)存在以下违法事实：部分从事关连业务的东说念主员未获取从业履历；对部分从业东说念主员刊出登记不足时；个别职工的解聘经由不表率；未在干事条约中笃定薪酬递延支付范例、年限和比例；对高档解决东说念主员和分支机构认真东说念主履职情况的里面稽核或外部审计落实不到位；未按限定对个别高档解决东说念主员实时进行离任审计并报送离任审计文书。

　　湖北证监局指出，上述情形分裂违背了《证券基金打算机构董事、监事、高档解决东说念主员及从业东说念主员监督解决看法》(证监会令第195号，简称《高管看法》)第十七条、十八条、三十五条、四十四条第一款、四十六条、四十七条第一款的限定。依据《高管看法》第五十一条第一款的限定。

　　湖北证监局决定对长江证券选拔出具警示函的行政监管纪律，并记入证券期货商场诚信档案。

　　企业网站信息透露，长江证券缔造于1991年，是经中国证监会核准的寰宇性、全捏照、全业务链证券公司，于2007年在深圳证券往来所主板上市，是中国第6家上市券商。

　　企业打算方面，2023年前三季度，长江证券齐全贸易总收入48.04亿元，同比减少6.70%；包摄于上市公司推动的净利润14.34亿元，同比增多19.54%。

　　二级商场上，长江证券1日收跌1.41%报6.97元/股，总市值385亿元。(中新经纬APP)